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明升体育:全面实施投资者适宜性管理

时间:2022/6/27 12:47:59   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:与姚辉的分析数据相互印证的是,据中证投资证券非银行行业首席分析师赵然表示,目前,近四个季度末持有股票型基金和混合型基金规模不低于200亿元的销售机构总数是满意的。40.但姚辉提醒,根据公开信息,上述15家证券公司中,有部分公司在过去一年内受到了行政监管措施,但是否为“因业务类似而受到重大行政监管措施”,仍需通过监管进一...

与姚辉的分析数据相互印证的是,据中证投资证券非银行行业首席分析师赵然表示,目前,近四个季度末持有股票型基金和混合型基金规模不低于200亿元的销售机构总数是满意的。40.

但姚辉提醒,根据公开信息,上述15家证券公司中,有部分公司在过去一年内受到了行政监管措施,但是否为“因业务类似而受到重大行政监管措施”,仍需通过监管进一步明确。

同时,《暂行规定》明确明升体育,证监会将对个人养老基金销售机构实行目录管理,并在每季度末在官方网站、基金行业平台、信息平台等更新销售机构目录。华北某公募基金公司投资总监告诉《证券日报》记者,这意味着如果符合季度要求,相关公募持牌机构可以申请。随着公募基金行业规模的扩大和承销机构销售持有量的增加,符合条件的承销机构数量也将不断增加。

姚辉认为,《暂行规定》将销售资格与股票型基金、混合型基金的规模和法律合规水平紧密联系在一起。同时,由于销售机构名单会动态更新,所有机构的表现都会被整个市场看到,使得这份名单可能在一定程度上成为机构实力的象征和安全的保障。各机构将朝着这个目标努力,重点提升股票型基金和混合型基金的销售水平和风控合规,这对整个基金行业都是有利的。高质量的发展。

对于目前尚不符合“入围”要求的公募持牌机构,姚辉建议可以从四个方面努力:一是增加股票型基金和混合型基金的销量,特别是涉及个人投资者的销售;提高公司合规与风险控制水平;第三,重视投资者交易;第四,全面实施投资者适宜性管理。


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